证券公司集团化PDF电子书下载

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第一章　导论 1

1.1　问题的提出 3

1.2　概念的界定 7

1.3　文献评析 12

1.4　方法、结构与创新点 19

第二章　理论基础 25

2.1　效率分析 27

2.2　风险 40

2.3　企业理论 44

2.4　制度变迁理论 51

第三章　模式比较 57

3.1　附属发展模式 59

3.2　独立发展模式 65

3.3　关联发展模式 72

3.4　我国的进展 85

第四章　结构与治理 99

4.1　公司组织结构形式的演变 101

4.2　法人证券公司的组织结构 106

4.3　金融控股公司的类型与结构 110

4.4　金融集团的内部治理 115

4.5　金融集团对子公司的控制和协调 126

4.6　美国投资银行股权结构的变化特征及其启示 130

4.7　花旗、汇丰集团法人治理结构 134

第五章　发展路径 137

5.1 业务合作 139

5.2　向下集团化 151

5.3 向上集团化的股权战略 161

第六章　监管安排 169

6.1 法律框架 171

6.2　监管模式 176

6.3　资本充足率 191

6.4 “两墙”制度 194

结束语 202

参考文献 204

后记 210

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