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专题一 《民法典》之担保制度在商事争议中的适用 3

第一章 概述 3

一、担保制度变革 3

二、担保合同类型 5

第二章 担保合同主要争议类型 7

一、担保合同的从属性 7

（一）法律依据 7

（二）裁判观点 8

二、担保责任范围 9

（一）法律依据 9

（二）裁判观点 9

三、最高债权额的约定与登记 10

（一）问题的产生 10

（二）《民法典》施行前的裁判观点 11

（三）《民法典》施行后的法律依据 12

（四）《民法典》施行后的裁判观点 12

（五）最高债权额的适当登记 14

四、公司法定代表人越权担保 14

（一）法律依据 14

（二）裁判观点 15

五、对外担保无须机关决议的例外 17

（一）法律依据 17

（二）裁判观点 17

六、上市公司对外担保 20

（一）法律依据 20

（二）“明知”的判定 21

（三）裁判观点 21

七、公司分支机构对外提供担保 23

（一）法律依据 24

（二）裁判观点 24

八、借新还旧的担保责任 25

（一）法律依据 26

（二）裁判观点 26

九、债务加入 28

（一）法律依据 28

（二）裁判观点 30

十、增信文件的性质认定 31

（一）法律依据 31

（二）裁判观点 32

十一、担保人行使债权人对债务人享有的担保物权 34

（一）法律依据 34

（二）裁判观点 35

（三）延伸探讨 35

十二、债权人仅对部分保证人行使权利 36

十三、连带共同保证人内部追偿 36

（一）观点一：连带共同保证人享有追偿权 36

（二）观点二：连带共同保证人不享有追偿权 37

（三）追偿权问题的原则及例外 38

结语 39

专题二 通道类资管业务争议中的受托人法律责任 43

第一章 概述 43

一、通道类资管业务的概念 43

二、通道类资管业务相关规定 44

（一）《信托法》的相关规定 44

（二）部委规章、规范性文件及行业自律规范的相关规定 45

（三）《九民纪要》的相关规定 46

第二章 通道类资管业务受托人的涉诉情况 48

一、通道类资管业务涉诉案件的基本情况 48

二、通道类资管业务受托人参与案件的基本情况 51

三、通道类资管业务涉诉案件中的请求权基础及受托人承担的责任 52

第三章 通道类资管业务受托人的法律责任认定 55

一、对通道类资管业务效力的司法认定 55

二、对通道类资管业务性质的认定 56

（一）关于通道类资管业务性质的争议 56

（二）对通道类资管业务性质的司法认定 57

三、通道类资管业务受托人不承担责任的依据及判定标准 58

四、通道类资管业务受托人承担违约责任及缔约过失责任的司法判定标准 62

（一）通道类资管业务受托人承担缔约过失责任的相关案例 63

（二）通道类资管业务受托人承担违约责任的相关案例 65

五、通道类资管业务受托人承担侵权责任的司法判定标准 67

（一）通道类资管业务受托人的法定义务 69

（二）通道类资管业务受托人承担侵权责任的相关案例 70

六、通道类资管业务受托人承担责任的比例和考量因素 74

（一）四川信托案与广发银行案的责任承担情况 76

（二）华澳信托案与光大兴陇案的责任承担情况 77

七、行政监管机关的监管措施对司法机构认定受托人承担责任的影响 78

结语 80

专题三 上市公司并购及投融资争议 83

第一章 概述 83

一、上市公司并购及投融资的定义 83

二、上市公司并购及投融资的主要类别 84

（一）并购的主要类别 84

（二）投资的主要类别 85

（三）融资的主要类别 85

三、上市公司并购及投融资争议的主要特点 85

（一）涉及主体众多 85

（二）法律关系复杂 86

（三）裁判观点变化 86

（四）涉及利益多重 86

（五）法律责任多元 87

四、与上市公司并购及投融资争议相关的主要规定 87

第二章 上市公司并购及投融资争议的若干焦点和司法裁判观点 88

一、与被投资方披露不充分相关的争议 88

（一）被投资方信息披露不充分是否构成违约以及所应承担的相应责任 89

（二）被投资方信息披露不充分是否构成欺诈 89

（三）投资方对核实被投资方信息披露情况应负的义务和责任 92

二、与“名股实债”相关的争议 96

（一）“名股实债”的认定 98

（二）“名股实债”的效力 102

三、与业绩承诺和对赌协议相关的争议 108

（一）对赌协议的效力 109

（二）业绩承诺的效力 114

（三）业绩补偿与股权回购能否同时主张 114

四、与股权回购相关的争议 121

（一）股权回购条款的效力 121

（二）股权回购权的法律性质 124

（三）股权回购条件是否成就 125

（四）股权回购权的行权期限 126

五、与保底承诺相关的争议：上市公司定向增发中保底承诺条款的效力 130

结语 138

专题四 涉上市公司控制权变更争议 143

第一章 概述 143

一、上市公司控制权的定义 143

二、上市公司控制权变更的多种方式 144

三、与上市公司控制权变更相关的主要规定 144

第二章 涉上市公司控制权变更争议中的若干焦点问题和司法裁判观点 146

一、与股份转让或增持相关的争议 146

（一）触发要约收购义务、违反信息披露等情形对股份转让协议效力的影响 147

（二）违规增持后限制表决权 148

二、与股份代持相关的争议 152

（一）上市公司股份代持协议的效力 153

（二）股份代持协议被认定为无效后投资收益的归属和处理 155

三、与表决权委托相关的争议：当事人之间的约定能否排除对表决权委托事项的任意解除权 157

四、与公司决议相关的争议 161

（一）程序瑕疵对公司决议效力的影响 162

（二）限制股东表决权之公司决议的效力 163

五、与公司证照返还相关的争议 166

（一）公司证照返还纠纷的地域管辖问题——存在不同认定 167

（二）公司未能实际占有公章情况下，有权代表公司提起证照返还诉讼的原告 168

六、行为保全 172

结语 174

专题五 证券虚假陈述民事赔偿案件 179

第一章 总论 179

一、概述 179

（一）证券虚假陈述行为的新定义 179

（二）《新虚假陈述若干规定》的修订变化与亮点 180

二、适用法律 182

第二章 新规下的热点问题和司法裁判观点 184

一、前置程序规则的取消 184

（一）从历史沿革探求取消前置程序的原因及考量 184

（二）取消前置程序对虚假陈述民事赔偿案件司法实践的影响初探 188

二、虚假陈述构成要件 190

（一）责任主体及其侵权责任的界定 190

（二）虚假陈述侵权行为的界定 199

（三）重大性认定 206

（四）因果关系认定 213

（五）过错认定原则 218

（六）证券虚假陈述损失的认定 221

三、董、监、高责任及其他直接责任人员的过错认定 226

（一）司法案例与行政处罚中的过错认定 226

（二）《新虚假陈述若干规定》明确规定了董、监、高的责任承担 229

（三）新规对董、监、高民事赔偿责任的意义与影响 231

（四）董、监、高责任险 233

四、保荐或承销等机构所承担的责任及免责抗辩 238

（一）近年来司法实践中保荐人责任承担的认定情况 238

（二）新规明确规定保荐、承销机构尽职调查工作的过错认定标准 241

第三章 国浩经典案例 244

一、概述 244

二、经典案例分享 244

（一）兴业证券因欣泰电气“欺诈发行”遭投资者索赔案 244

（二）上海家化公司虚假陈述民事损害赔偿案 247

（三）亨达股份案——新三板定向增发虚假陈述索赔胜诉第一案 249

（四）中毅达虚假陈述民事赔偿纠纷案 252

结语 254

专题六 不可抗力、情势变更民法制度在涉新冠疫情商事争议中的适用 257

第一章 不可抗力 257

一、概述 257

二、法律依据 258

（一）《民法典》关于不可抗力免责规则 258

（二）《民法典》关于不可抗力法定解除权规则 258

三、构成要件 258

（一）适用《民法典》不可抗力免责规则的构成要件 258

（二）适用《民法典》不可抗力法定解除权规则的构成要件 258

四、法律后果 259

（一）适用《民法典》不可抗力免责规则的法律后果 259

（二）适用《民法典》不可抗力法定解除权的法律后果 259

五、适用合同情形列举 259

（一）买卖合同 260

（二）商业租赁合同 261

（三）建设工程合同 262

（四）物流合同 262

六、实务建议 263

（一）固定过程性证据 263

（二）履行通知义务 263

七、参考案例表 264

（一）疫情背景下不可抗力免责规则的典型案例 264

（二）疫情背景下不可抗力法定解除权的典型案例 264

第二章 情势变更 265

一、概述 265

（一）《民法典》颁布之前的相关法律规定和适用 265

（二）《民法典》对情势变更规则适用的相关调整 266

二、构成要件 267

（一）对于情势变更的事实发生于合同成立之后的理解 267

（二）对于无法预见的非商业风险的判别标准 268

（三）对于存在明显的不公平的理解与适用 269

三、法律后果 270

四、适用合同情形列举 271

（一）买卖合同 271

（二）租赁合同 271

（三）建设工程合同 272

（四）物流运输合同 272

五、实务建议 272

（一）分析甄别 272

（二）通知程序 273

（三）证据固定 273

六、参考案例表 273

（一）适用情势变更 273

（二）不适用情势变更 275

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