证券交易所经营与监管协调机制设计PDF电子书下载

本书研究证券交易所在经营与监管两项目标上的激励协调机制设计问题，综合运用系统科学理论、激励理论、博弈论及信息经济学等系统优化与决策建模方法，对证券交易所经营与监管激励协调机制进行了系统的模型构建与实证研究。通过求解分析得出了证券交易所经营与监管激励的有效协调控制策略。

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第1章 绪论 1

1.1 问题的提出 1

1.2 研究目标及意义 4

1.3 国内外研究动态述评 8

1.4 研究的逻辑思路、内容与方法 21

第2章 概念界定与理论基础 26

2.1 相关概念界定 26

2.2 激励协调机制设计的基础：契约理论 35

2.3 本章小结 41

第3章 国内外证券交易所经营与监管激励协调实践比较分析 42

3.1 国外证券交易所激励协调实践 42

3.2 我国证券交易所治理现状、问题及其经营与监管激励 48

3.3 证券交易所激励协调实践分析：基于契约理论的视角 56

3.4 本章小结 58

第4章 证券交易所激励失衡内在机理与内部监督协调机制 59

4.1 引言 59

4.2 交易所经营与监管激励失衡的内在机理：多任务模型 60

4.3 模型扩展：内部随机监督激励协调机制 76

4.4 实证考察：上海证券交易所经营与监管激励失衡的数据分析 83

4.5 本章小结 88

第5章 证券交易所内部决策权分配激励协调机制 90

5.1 引言 90

5.2 完全信息条件下集权与分权的协调激励绩效比较 92

5.3 不完全信息条件下集权机制的协调激励绩效 97

5.4 分权机制与集权机制协调激励绩效的比较 107

5.5 实践验证：NYSE内部治理及决策权分配机制变革的历史经验 117

5.6 本章小结 122

第6章 证券交易所外部声誉激励协调机制 125

6.1 引言 125

6.2 两阶段动态声誉激励协调模型 129

6.3 模型扩展：政府惩罚威慑力对交易所声誉的影响 137

6.4 实证研究：交易所声誉激励协调机制的激励效应 142

6.5 本章小结 153

第7章 研究结论 155

7.1 主要工作与结论 155

7.2 研究的成果与创新点 157

7.3 研究的不足及今后的研究方向 160

附录 161

附录一 2008年中国上市公司业绩排名 161

附录二 文中主要命题的数学证明 188

参考文献 197

后记 212

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