前言 1
第一章 证券经营机构的投资银行业务 3
一、本章大纲 3
二、要点提示 4
三、复习题及参考答案 7
（一）判断题 7
（二）单项选择题 14
（三）多项选择题 21
一、本章大纲 32
第二章 股份有限公司概述 32
二、要点提示 33
三、复习题及参考答案 35
（一）判断题 35
（二）单项选择题 42
（三）多项选择题 49
第三章 企业的股份制改组 60
一、本章大纲 60
二、要点提示 60
三、复习题及参考答案 63
（一）判断题 63
（二）单项选择题 67
（三）多项选择题 75
（四）计算题 85
第四章 首次公开发行股票的操作准备和推荐核准程序 86
一、本章大纲 86
二、要点提示 87
三、复习题及参考答案 90
（一）判断题 90
（二）单项选择题 92
（三）多项选择题 95
一、本章大纲 99
第五章 首次公开发行股票的操作程序 99
二、要点提示 100
三、复习题及参考答案 102
（一）判断题 102
（二）单项选择题 109
（三）多项选择题 118
（四）计算题 127
第六章 首次公开发行股票的信息披露 129
一、本章大纲 129
二、要点提示 129
（一）判断题 133
三、复习题及参考答案 133
（二）单项选择题 138
（三）多项选择题 142
第七章 上市公司发行新股 157
一、本章大纲 157
二、要点提示 157
三、复习题及参考答案 160
（一）判断题 160
（二）单项选择题 163
（三）多项选择题 169
一、本章大纲 177
第八章 上市公司发行可转换公司债券 177
二、要点提示 178
三、复习题及参考答案 181
（一）判断题 181
（二）单项选择题 185
（三）多项选择题 191
第九章 债券和基金的发行与承销 199
一、本章大纲 199
二、要点提示 200
（一）判断题 201
三、复习题及参考答案 201
（二）单项选择题 204
（三）多项选择题 208
（四）计算题 215
第十章 外资股的发行 217
一、本章大纲 217
二、要点提示 217
三、复习题及参考答案 221
（一）判断题 221
（二）单项选择题 226
（三）多项选择题 233
第十一章 公司收购与资产重组 246
一、本章大纲 246
二、要点提示 247
三、复习题及参考答案 250
（一）判断题 250
（二）单项选择题 256
（三）多项选择题 262
模拟试卷（A卷）及参考答案 277
模拟试卷（B卷）及参考答案 314
