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第一部分 证券基础知识 3

第一章 证券投资概述 3

第一节 证券与有价证券 3

一、证券 3

二、有价证券 5

第二节 投资与证券投资 8

一、投资 8

二、证券投资 9

三、如何配置资产 10

第三节 证券投资分析 12

一、证券投资分析的含义 12

二、证券投资分析的目标 12

三、有效市场假说 12

四、证券投资主要分析方法 13

五、证券投资策略 14

六、证券投资分析的信息来源 15

第二章 证券市场 16

第一节 证券市场概述 16

一、证券市场的定义 16

二、证券市场的特征 16

三、证券市场的结构 16

四、证券市场的基本功能 18

第二节 证券市场参与者 18

一、证券发行人 18

二、证券投资人 18

三、证券市场中介机构 19

四、自律性组织 20

五、证券监管机构 20

第三章 债券 21

第一节 债券概述 21

一、债券的定义和特征 21

二、债券的分类 23

三、债券与股票的异同点 24

四、影响债券收益率的因素 25

第二节 债券的形式 26

一、政府债券 26

二、金融债券 27

三、公司债券 28

四、企业债券 30

五、国际债券 30

六、可转换公司债券与可交换公司债券 32

第三节 债券的交易 33

一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念 33

二、债券现券交易、回购交易、远期交易的区别 33

三、债券报价的主要方式 34

四、债券的开户、交易、清算、交割的概念及有关规定 34

五、债券登记、托管、兑付及付息的有关规定 35

六、债券评级 35

第四节 债券的投资策略与方法 36

一、债券的定价 36

二、企业债的收益 37

三、企业债的投资方法 37

四、债券投资策略 38

第四章 股票 45

第一节 股票的定义、性质和特征 45

一、股票的定义 45

二、股票的性质 45

三、股票的特征 46

第二节 股票的分类 46

一、普通股票和优先股票 46

二、记名股票和无记名股票 47

三、有面额股票和无面额股票 47

第三节 普通股票与优先股票 47

一、普通股票 47

二、优先股票 49

第四节 我国现行股票种类 51

一、按投资主体的性质分类 51

二、按流通受限与否分类 53

三、ST股 53

第五节 股票发行 53

一、股票发行制度的概念 53

二、审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征 54

三、保荐制度、承销制度的概念 54

四、股票的无纸化发行和初始登记制度 55

五、增发和配股 55

第六节 股票价格 56

一、与股票价格相关的概念 56

二、股票的理论价格与市场价格 58

三、股票价格指数 58

四、引起股票价格变动的原因 61

五、股票定价 62

第七节 股票交易 64

一、证券账户的种类 64

二、委托指令 64

三、竞价 65

四、做市商交易 66

五、融资融券 67

六、证券托管和证券存管 67

七、证券买卖中交易费用的种类 67

八、股票交易的清算与交收程序 68

九、证券委托的形式 68

十、委托指令撤销的条件和程序 68

第二部分 证券分析 71

第五章 宏观经济分析 71

第一节 宏观经济走势的因素分析 71

一、经济周期 71

二、经济增长 71

三、就业状况的变动对证券市场的影响分析 73

四、通货膨胀与通货紧缩对证券市场的影响 73

五、国际收支状况对证券市场的影响 73

第二节 宏观经济政策的因素分析 74

一、财政政策对证券市场的影响 74

二、货币政策对证券市场的影响 76

第三节 其他宏观影响因素分析 77

一、政治因素 77

二、战争因素 78

三、自然灾害因素 78

四、国际因素 78

五、市场技术因素 79

六、社会心理因素 80

七、市场效率因素 80

八、物价变动因素 80

九、重大疫情传播 80

十、突发性重大事件 81

第六章 行业分析 82

第一节 行业的划分方法 82

一、道·琼斯分类法 82

二、我国国民经济行业分类 82

第二节 行业的特征分析 83

一、行业的经济结构分析 83

二、行业的市场类型分析 84

三、经济周期与行业分析 85

四、行业生命周期分析 85

五、行业景气变动分析 86

第三节 影响行业兴衰的主要因素 87

一、技术进步 87

二、政府政策 87

三、社会习惯的改变 88

第七章 公司分析 89

第一节 公司素质分析 89

一、内部分析 89

二、外部分析 94

三、成长股分析 96

第二节 公司财务状况分析 97

一、公司财务分析概述 97

二、财务状况分析法 102

三、公司财务状况分析的指标运用 103

四、上市公司特殊指标运用 106

五、选择公司小技巧 110

第八章 技术分析 118

第一节 技术分析概述 118

一、技术分析的含义 118

二、技术分析的理论假设 118

三、技术分析的内容 119

四、技术分析的方法 121

第二节 K线分析 123

第三节 K线组合分析 127

一、上升和见底类型的K线和K线组合 128

二、下跌和滞涨类型的K线和K线组合 131

三、整理类型的K线和K线组合 136

第四节 切线分析 140

一、趋势分析 140

二、支撑线与压力线 140

三、趋势线与轨道线 142

第五节 形态分析 145

一、反转形态 145

二、整理形态 156

第六节 指标分析 158

一、移动平均线 159

二、指数平滑异同移动平均线 162

三、相对强弱指标 163

四、威廉指标 165

五、随机指标 166

六、指标组合应用 168

第七节 技术分析主要理论 169

一、道氏理论 169

二、波浪理论 170

第三部分 衍生工具 177

第九章 证券投资基金 177

第一节 证券投资基金概述 177

一、证券投资基金的概念和特点 177

二、证券投资基金的参与主体 178

三、证券投资基金的法律形式和运作方式 179

四、证券投资基金的类别 180

第二节 证券投资基金的基金管理人和托管人 183

一、基金管理人的职责 183

二、基金管理人的主要业务 184

三、基金托管人概述 185

第三节 证券投资基金的投资方法 186

一、基金的投资方法 186

二、指数基金的投资方法 189

第十章 期货 193

第一节 金融衍生工具的概述 193

一、金融衍生工具的定义 193

二、金融衍生工具的特征 193

三、金融衍生工具的分类 194

第二节 期货概述 196

一、期货的定义 196

二、期货交易的品种 196

三、期货交易的主要制度 197

四、期货合约的主要条款及设计依据 198

五、期货市场的经济功能 200

第三节 明星期货品种合约 202

一、沪深300指数 202

二、豆粕 206

第四节 期货市场的组织结构 207

一、期货交易所 207

二、期货结算机构 207

三、期货公司 207

第五节 期货市场投资者 210

一、个人投资者 210

二、机构投资者 210

第六节 期货交易流程 211

一、开户 211

二、下单 212

三、竞价 214

四、结算 214

五、交割 216

第七节 期货投机 216

一、交易计划 217

二、应该具备的交易习惯 218

三、止损 219

四、实战技巧 220

第十一章 期权 222

第一节 期权概述 222

一、期权和期权交易 222

二、期权的主要特点 223

三、期权的基本类型 225

四、期权的内含价值和时间价值 226

五、影响期权价格的基本因素 228

第二节 期权投资方法 229

一、认沽期权买方 229

二、认沽期权卖方 230

三、认购期权买方 230

四、认购期权卖方备兑开仓 230

五、期权投资注意规避误区 231

第四部分 实盘操作 235

第十二章 证券组合理论 235

第一节 证券组合管理概述 235

一、证券组合的含义和类型 235

二、证券组合管理的意义和特点 235

三、证券组合管理的方法和步骤 235

第二节 证券组合分析 236

一、单个证券的收益和风险 236

二、证券组合的收益和风险 237

三、最优证券组合 237

第三节 资本资产定价模型 238

一、资本资产定价理论 238

二、资本市场线——有效投资组合收益与风险的均衡关系 239

三、证券市场线——单个风险资产收益与风险的均衡关系 240

第十三章 证券投资风险 241

第一节 风险 241

一、证券投资风险的类型 241

二、风险案例 244

第二节 风险管理 251

一、风险预防 252

二、资金管理 253

三、止损计划 253

四、止损操作 254

第十四章 证券投资心理 255

第一节 心理学与股票投资 255

第二节 常见投资者心理 257

一、恐惧心理 257

二、贪婪心理 258

三、希望 259

第三节 影响投资者心理的因素 260

一、大众媒体 260

二、市场传闻与小道消息 261

三、专家的意见 261

四、绿色草坪效应 261

五、人性 262

第四节 投资者修炼心态的方法 263

一、投资者修炼心态的常见方法 263

二、培养自控能力 264

第十五章 证券投资策略与方法 266

第一节 证券投资原则 266

一、存有疑问，不要行动 266

二、弱势中买进，强势中卖出 266

三、不要过度交易 266

四、损失要立刻中止，获利则让其继续 267

第二节 证券投资基本策略 267

一、关注长期趋势 268

二、严守纪律，限制损失 269

三、持有利润最多的仓位，平掉亏损最多的仓位 269

四、资产组合策略 269

第三节 证券投资技巧 270

一、证券投资常见技巧 270

二、生存第一，赚大赔小 272

参考文献 273

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