我国OTC市场准入与监管制度研究 基于非上市公司治理视角

本书基于非上市公司治理视角，在比较法基础上，主要运用规范与实证分析等方法，通过监管经济学、金融与法以及公司治理学等理论分析，初步构建了公司治理法律制度的理论并作为全书的理论框架。本书内容分为导论、文献回顾、理论框架构建、市场准入治理与监管、市场交易治理与监管、市场治理与监管体系构建以及立法建议等。本书特点有三：一是观点新。作者认为OTC市场要健康又有效率地发展，重点应应放在非上市公司的治理与监管，并创立OTC市场公司治理与监管制度选择模型理论，并通过实证分析发现非上市公司特色与公司治理监管制度需求呈正相关关系；而在OTC市场监管原则方面应引入“反欺诈原则”代替“诚实信用原则”，并且给出了应然的理由。二是视角新。本书从非上市公司治理的视角研究我国OTC市场治理与监管制度体系的构建，目前在国内外并不多见。三是方法新。本书试图跨越公司法学和证券法学两个法学领域，以法学、经济学、管理学包括公司治理学三个学科的思维与方法研究OTC市场的公司治理与监管制度，这在理论上也是一个大胆尝试。